條款號

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條款號

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1

前言

本文件代替CNAS-RC02:2017。

前言

本文件代替CNAS-RC02:2018。

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2

3.5

獲得認可的認證機構(gòu)存在影響認可管理有效性或認證有效性的問題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，且機構(gòu)有能力在短時間內(nèi)采取有效的糾正措施的， CNAS可視問題的嚴重程度對認證機構(gòu)認可資格采取的一項處理措施。

3.5

CNAS對認證機構(gòu)認可資格采取的一種警示措施。

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3

4

對認證機構(gòu)認可資格的處理采用暫停、撤銷、縮小、注銷和告誡五種方式。其中，在提交對獲得認可的認證機構(gòu)做出暫停、撤銷認可資格的決定前，可由認證機構(gòu)對問題事實進行說明。

4

對認證機構(gòu)認可資格的處理包括暫停、撤銷、縮小、注銷和告誡五種方式。其中，在對獲得認可的認證機構(gòu)做出暫停、撤銷、縮小認可資格的決定前，CNAS將提交認證機構(gòu)確認。認證機構(gòu)如需對問題事實進行說明，應(yīng)在確認文件發(fā)出之日起5個工作日內(nèi)提交說明材料，CNAS將對說明材料進行評審，并結(jié)合已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題事實及其它相關(guān)信息做出認可決定。如認證機構(gòu)逾期未反饋信息，CNAS將直接做出認可決定。

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4

4.1

獲得認可的認證機構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認可范圍，暫停期不超過6個月，并向社會公告。

4.1

獲得認可的認證機構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認可范圍，并向社會公告。暫停期通常不超過6個月。

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5

4.1.3

認證機構(gòu)存在認證審核與咨詢不公正行為的；

4.1.3

認證機構(gòu)的認證活動存在不公正行為的

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6

4.1.7

重復(fù)發(fā)生未按CNAS-RC03《認證機構(gòu)信息通報規(guī)則》要求通報信息或造成嚴重影響的

未按CNAS-RC03《認證機構(gòu)信息通報規(guī)則》要求通報信息造成嚴重影響或未按要求通報信息的問題重復(fù)發(fā)生；

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7

4.1.9

錯誤使用認可證書、認可標識和國際互認標志而造成嚴重影響的；

4.1.9

錯誤使用認可證書、認可標識和國際互認標志且造成嚴重影響的；

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8

4.1.10

未按期繳納認可費用，經(jīng)催繳后仍不能及時上繳的；

4.1.10

未按CNAS-RC04《認證機構(gòu)認可收費管理規(guī)則》要求繳納認可費用，經(jīng)催繳后仍不能及時上繳的；

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9

4.1.12

在非認可范圍宣稱獲得認可資格，或發(fā)生以下情況：在未獲認可的關(guān)鍵場所從事與帶CNAS認可標識認證證書相關(guān)的關(guān)鍵活動，在未獲認可的業(yè)務(wù)范圍（如大類或產(chǎn)品標準）中頒發(fā)帶CNAS認可標識認證證書，在未按CNAS要求實施強制見證的小類中頒發(fā)帶CNAS認可標識的認證證書，在認證機構(gòu)聲稱僅從事一般活動的場所從事關(guān)鍵活動等；

4.1.12

在非認可范圍宣稱獲得認可資格，或發(fā)生以下情況：在未獲認可的關(guān)鍵場所從事與帶CNAS認可標識認證證書相關(guān)的關(guān)鍵活動，在未獲認可的業(yè)務(wù)范圍（如大類或產(chǎn)品標準）中頒發(fā)帶CNAS認可標識認證證書，在未按CNAS要求實施強制見證的類別中頒發(fā)帶CNAS認可標識的認證證書，在認證機構(gòu)聲稱僅從事一般活動的場所從事關(guān)鍵活動等；

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10

4.1.14

未對影響認證審核有效性的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、重大危險源實施審核，或未對適用的重要法律法規(guī)的合規(guī)性評價實施審核的；

與4.1.6內(nèi)容重復(fù)刪減

11

4.1.17

對認證機構(gòu)的投訴，經(jīng)CNAS調(diào)查核實存在嚴重違反認可規(guī)范問題的；

4.1.16

CNAS收到相關(guān)方對認證機構(gòu)的投訴，經(jīng)調(diào)查核實認證機構(gòu)存在嚴重違反認可規(guī)范問題的；

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12

4.1.20

確認審核現(xiàn)場驗證工作中，除不可抗力因素外，因獲證組織原因造成中止現(xiàn)場驗證工作重復(fù)出現(xiàn)的；

4.1.19

CNAS對認證機構(gòu)實施確認審核的現(xiàn)場驗證過程中，除不可抗力因素外，因獲證組織原因造成中止現(xiàn)場驗證工作的情況重復(fù)出現(xiàn)的；

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14

4.2.3

發(fā)生4.1.6中問題，且對社會造成嚴重影響的；

4.2.3

發(fā)生本文件4.1.6條款中的問題，且對社會造成嚴重影響的；

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15

4.2.8

被暫停認可資格期間，認證機構(gòu)以獲準認可的名義繼續(xù)在被暫停的范圍內(nèi)宣傳其認可狀態(tài)，并繼續(xù)開展對客戶的初次認證和再認證活動的；

4.2.8

被暫停認可資格期間，認證機構(gòu)以獲準認可的名義繼續(xù)在被暫停的范圍內(nèi)宣傳其認可狀態(tài)，或繼續(xù)開展對客戶的初次認證和再認證活動的；

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16

4.3.1

發(fā)生下列情況之一的，CNAS將縮小認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍，并向社會公告。

4.3.1

發(fā)生下列情況之一的，CNAS將縮小認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍。

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17

4.3.1.1

當發(fā)現(xiàn)已被認可的認證機構(gòu)存在認證技術(shù)能力不再滿足某一領(lǐng)域中的部分業(yè)務(wù)范圍認可要求，且不能在規(guī)定的時間內(nèi)達到CNAS規(guī)定要求的；

4.3.1.1

認可評審或投訴調(diào)查發(fā)現(xiàn)已被認可的認證機構(gòu)存在認證技術(shù)能力不再滿足某一專項認可制度或分項認可制度中的部分業(yè)務(wù)范圍認可要求，且不能在規(guī)定的時間內(nèi)達到CNAS規(guī)定要求的；

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18

4.3.1.2

認證機構(gòu)向CNAS提出不再保持某一領(lǐng)域中的部分認證業(yè)務(wù)范圍的申請。

4.3.1.2

認證機構(gòu)向CNAS提出不再保持某一專項認可制度或分項認可制度中的部分認證業(yè)務(wù)范圍的申請。

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19

4.3.2.1

發(fā)現(xiàn)已被認可的認證機構(gòu)的某一關(guān)鍵場所不能滿足CNAS規(guī)定要求的；

4.3.2.1

已被認可的認證機構(gòu)的某一關(guān)鍵場所不能滿足CNAS規(guī)定要求的；

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21

4.5

如果獲得認可的認證機構(gòu)存在影響認可管理有效性或認證有效性的問題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，且機構(gòu)有能力在短時間內(nèi)采取有效的糾正措施的，則 CNAS可視問題的嚴重程度對認證機構(gòu)予以告誡。

4.5

如果獲得認可的認證機構(gòu)存在影響認可管理有效性或認證有效性的問題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，未造成嚴重影響且機構(gòu)有能力在短時間內(nèi)采取有效的糾正措施的，則 CNAS可視問題的嚴重程度對認證機構(gòu)予以告誡。

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20

4.6

在CNAS啟動對認證機構(gòu)的認可評審、專項監(jiān)督、確認審核、投訴調(diào)查等評審和（或）調(diào)查程序后，至作出認可決定前，CNAS不再受理認證機構(gòu)對相應(yīng)認可資格的縮小、暫停和注銷申請。

新增

22

5.2

注銷、撤銷、縮小認可資格的認證機構(gòu)在被注銷、撤銷、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，認證機構(gòu)應(yīng)將注銷、撤銷、縮小信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶，不得有不當延誤。并在被注銷、撤銷、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，立即停止其所有利用認可資格的活動和使用CNAS標識，收回和銷毀一切帶有CNAS標識的文件、證書等，否則將承擔由此引發(fā)的相關(guān)責(zé)任（包括法律責(zé)任）。

5.2

注銷、撤銷、縮小認可資格的認證機構(gòu)在被注銷、撤銷、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，應(yīng)將注銷、撤銷、縮小信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶，不得有不當延誤。并在被注銷、撤銷、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內(nèi)，立即停止其所有利用認可資格的活動和使用CNAS標識，收回和銷毀帶有CNAS認可標識的認證證書等一切帶有CNAS認可標識的文件，并在收到認可決定書后10個工作日內(nèi)，將認可證書和/或證書附件退回CNAS。否則將承擔由此引發(fā)的相關(guān)責(zé)任（包括法律責(zé)任）。

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23

5.3

對于被撤銷認可資格的認證機構(gòu)，在其被撤銷的認可范圍內(nèi)，CNAS兩年內(nèi)不受理其認可申請。

5.3

對于因發(fā)生本文件4.3.1.1條款的情況被縮小認可范圍，和（或）因本文件4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.8、4.2.9條款被撤銷認可資格的認證機構(gòu)，在其被縮小和（或）撤銷的認可范圍內(nèi)，CNAS兩年內(nèi)不受理其認可申請。因認證機構(gòu)發(fā)生本文件4.2.6、4.2.7條款的情況被撤銷認可資格的，CNAS五年內(nèi)不受理其任何認可申請。

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24

5.4

5.4因發(fā)生本文件4.4.2條款的情況注銷認可范圍的認證機構(gòu)，在其被注銷的認可范圍內(nèi)，CNAS一年內(nèi)不受理其認可申請。

新增

25

6.1

對于暫停認可資格的認證機構(gòu)，應(yīng)最晚在暫停認可到期前20個工作日，向CNAS提出恢復(fù)認可資格的書面申請。CNAS在接到申請后，視情況經(jīng)書面評審或現(xiàn)場驗證確認其在規(guī)定期限內(nèi)已采取有效整改措施后，做出認可決定恢復(fù)其認可資格，通常情況下，CNAS不予提前恢復(fù)其認可資格。

6.1

對于暫停認可資格的認證機構(gòu)，應(yīng)最晚在暫停認可到期前20個工作日，向CNAS提出恢復(fù)認可資格的書面申請。CNAS在接到申請后，視情況經(jīng)書面評審或現(xiàn)場驗證確認其在規(guī)定期限內(nèi)已采取有效措施，消除暫停原因且達到認可要求后，做出認可決定恢復(fù)其認可資格，通常情況下，CNAS不予提前恢復(fù)其認可資格。

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26

6.2

針對暫停認可資格期間完成的初次認證和再認證，如果認證機構(gòu)擬將不帶CNAS標識的認證證書轉(zhuǎn)換為帶有CNAS標識的認證證書，在換發(fā)認證證書前需滿足以下要求：

1）認證機構(gòu)認可資格恢復(fù)后，對暫停認可期間獲認證組織實施覆蓋認證標準或規(guī)范全部要求的完整審核（即初次認證包括的文件評審，一階段審核和二階段審核；再認證包括的必要的文件評審與一階段審核，以及二階段審核），且經(jīng)評價符合認證標準或規(guī)范的全部要求；或

2）認證機構(gòu)認可資格恢復(fù)后按計劃通過了一次CNAS規(guī)定時間的評審（如定期監(jiān)督評審或復(fù)評），而后認證機構(gòu)可結(jié)合對暫停認可期間獲認證組織的定期監(jiān)督審核評價其符合認證標準或規(guī)范的全部要求。

6.2

針對暫停認可資格期間完成的初次認證和再認證，如果認證機構(gòu)擬將不帶CNAS標識的認證證書轉(zhuǎn)換為帶有CNAS標識的認證證書，在換發(fā)認證證書前需滿足以下要求：

1）認證機構(gòu)認可資格恢復(fù)后，對暫停認可期間獲認證組織實施一次初次認證包括的文件評審，一階段審核和二階段審核；或再認證包括的必要的文件評審與一階段審核，以及二階段審核，且經(jīng)評價符合認證標準或規(guī)范的全部要求；或

2）認證機構(gòu)認可資格恢復(fù)后按計劃通過了一次CNAS規(guī)定時間的評審（如定期監(jiān)督評審或復(fù)評），而后認證機構(gòu)可結(jié)合對暫停認可期間獲認證組織的定期監(jiān)督審核或再認證審核評價其符合認證標準或規(guī)范的全部要求。

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